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  • 凱恩斯主義的前世今生(下)

    李義平2022-11-28 09:24

    李義平/文

    經濟理論與經濟政策

    凱恩斯在《就業、利息和貨幣通論》的序中開門見山地寫道:“本書主要是為我同行經濟學家寫的,我希望別人也看得懂。本書主旨,乃在討論若干理論上的困難問題,至于如何應用此理論于實踐,尚在其次。”凱恩斯在這里告訴我們,經濟理論研究是第一位的,經濟政策(經濟對策)設計是第二位的。

    經濟理論研究是從鮮活的經濟現象中,經過分析、歸納、總結、抽象出帶有規律性的東西。馬克思指出,“分析經濟形式,既不能用顯微鏡,也不能用化學試劑,二者都必須用抽象力來代替。”那么,什么是抽象力呢?抽象力就是人的智慧,是歸納、總結的能力。美國學者羅伯特·L·海爾布羅納在其所著的《幾位著名經濟思想家的生平、時代和思想》一書中指出,“凱恩斯的資質是不同尋常的,所憑的不單是上一代的遺傳,好像是集中了許多人的智慧,才形成這樣一個天才人物。”通過累積性的研究,特別是天才人物突破性的研究,形成在給定條件下的新的經濟思想。發現和推出經濟思想,還得戰勝自我。因為發現新思想,組成新理論的經濟學家幾乎都是圈子內的,接受的都是傳統教育。當人們普遍接受一種經濟理論時,這種經濟理論就會作為經濟政策的指導。例如,接受了資本主義危機是因為有效需求不足,在具體政策制定上就是羅斯福新政的一系列內容。接受了貨幣主義對經濟危機的闡釋,就可以采取減稅、健全市場機制、穩定貨幣供應量、更多的讓市場解決問題的具體措施。

    我們的經濟理論的研究還是很欠缺的。很多研究一上來就脫離中國實際的模型,看不見閃爍著思想光輝的理論前提。羅斯托在《經濟發展理論史》中指出,這完全是一個技術工人的活。寫作了《21世紀資本論》的法國學者托馬斯·皮凱蒂同樣看不起這種缺少歷史根基的研究。由于缺少高質量的研究,對一些經濟問題的看法基本上“公說公有理,婆說婆有理”,很難達到高質量的共識。共識也并非經濟理論研究所追求的,即使各自闡述各自的看法,也期望能有獨樹一幟的理論享受,如凱恩斯的理論、哈耶克的理論。他們完全是各說各的,但說的質量卻相當之高。

    經濟理論的研究不僅要有意識、有志向,而且要有科學的方法論。首先要堅持辯證唯物主義的認識論。辯證唯物主義的認識論告訴我們,一切真知灼見都來源于實踐,來源于對實踐材料的研究,即對實踐的歸納、總結、抽象。是所謂從感性認識出發,上升到理論認識,再到新的實踐,是一個形成新的理論并永不完結的過程;也是一個發現問題,帶著問題解決問題的過程。發現問題是一種能力,是一種智慧。

    其次是堅持歷史唯物主義。歷史唯物主義認為人類社會有自己的發展規律。恩格斯在《在馬克思墓前的講話》中指出,“即歷來的繁茂蕪雜所掩蓋著一個簡單的事實:人們首先必須吃、喝、住、穿,然后才能從事政治、科學、藝術、宗教等等;所以,直接的物質生活資料的生產,從而一個民族或一個時代的一定的經濟發展階段,便構成基礎。人們的國家制度、法的觀點、藝術以至宗教觀念,就是從這個基礎上發展起來的。因而,也必須由這個基礎來解釋,而不是像過去那樣適得其反。”由于路徑依賴,各國情況各不相同,要強調特殊性,而不是東施效顰。

    最后,在新征程上探討新事物要有新視角、新思維。矛盾的普遍性原理告訴我們,矛盾無處不在,無時不有。其中主要矛盾也是不斷變化的。主要矛盾就是主要方向。敏銳者激發了靈感,無比興奮。以前從來沒有的發生了,就應當有新探討、新說明,而不是在“過去”里尋找根據。已經過去的種種見解畢竟是特定時代背景下的見解。如果非要在“過去”里尋找根據,閱精發微,牽強附會,那就是教條主義、本本主義,是在拒絕理論創新。一個政黨的理論創新,就是在關鍵時刻,關鍵背景下,回答和解釋了關鍵問題。當我們的經濟理論研究了取得了一定進步之后,我們的經濟政策設計就有了扎實的理論依托,就更為科學、更符合經濟規律,就更游刃有余了。

    凱恩斯充滿自信,認為“經濟學家及政治學家之思想,其力量之大,往往出乎常人意料。事實上統治世界的,就只是思想而已。”但要成為一個優秀的經濟學家卻是不容易的。凱恩斯在評論馬歇爾時指出,“學習經濟學,似乎不需要有什么高度的特有的天資。從智力上來看,跟哲學或純科學的一些學科比起來,不是很容易嗎?這門學科看起來容易,但是能學得出人頭地的卻很少,這一難以理解的現象似乎在于,作為一個杰出經濟學家必須具有種種才能的結合,這一點是很難能可貴的。他必須在某種程度上是數學家,又是歷史學家、政治家和哲學家;他必須精通的是把他要說的話寫下來;他必須善用思考力,從一般原則推出個別現象,在思想奔放中,即要觸及抽象的方面,又要觸及具體的方面。他必須根據過去,研究現在,推測未來。對人類性格及其風俗習慣的任何方面,他都不應當完全置之度外。他同時必須既不是無所為而為之,又不是無偏無倚的態度,像個藝術家那樣的頭腦冷靜和孤芳自賞。然而,有時也必須像個政治家那樣地接近塵世環境。”看來要成為一個很優秀的經濟學家真不容易。

    哈耶克大戰凱恩斯

    經濟思想史上充滿了爭論。經濟學在爭論中前進和發展。經濟學爭論的核心是國家干預還是自由放任。這個問題的爭論從重商主義開始。重商主義強調國家干預,以后的主流經濟學和新古典經濟學則是主張自由放任。是國家干預還是自由市場經濟的爭論,凱恩斯和哈耶克將其推向了歷史最高峰。其弟子約翰·肯尼迪·加布雷斯和米爾頓·弗里德曼繼往開來,繼續著國家干預還是自由市場里的政府與市場的關系是經濟學的永恒話題。

    討論哈耶克大戰凱恩斯是很有現代意義的。凱恩斯主張國家干預。政府作為一個行為主體,特別喜歡凱恩斯的經濟政策主張。即使明知凱恩斯政策的負面效應,而打算回調政策,讓市場充分地發揮作用的關鍵時刻,一場經濟危機就可以使政府調轉馬頭,使凱恩斯主義大獲全勝。

    凱恩斯比哈耶克大16歲,出身名門望族。當哈耶克挑戰凱恩斯的時候,凱恩斯已經是名揚經濟理論界的大家了。

    凱恩斯大戰哈耶克

    《凱恩斯大戰哈耶克》
    [美] 尼古拉斯·韋普肖特 /著
    閭佳 /譯
    華章經管|機械工業出版社
    2013年4月

    美國高級記者尼古拉斯·韋普肖特在《凱恩斯大戰哈耶克》一書中記錄了兩位經濟學大家的爭論,我們按照他的介紹再現二位經濟學家截然不同的思想,以及兩種截然不同的思想何以能夠共存,何以能夠形成充滿智慧的爭論。誠如我們在介紹凱恩斯的《就業、利息和貨幣通論》時所言,凱恩斯頗具個人魅力?!秳P恩斯大戰哈耶克》寫道:“凱恩斯長得不帥,也自認沒有魅力,但他有一副存在感很強的好身板。他身高差不多1.97米,略微駝背——他小學時就是這樣了。他最吸引人的地方是那雙深遂、溫暖,流露出關注之意的栗色眼睛,男男女女都為他傾倒。他醇厚的噪音,連那些抵擋他魅力的人都不禁入迷。”正如哈耶克所說:“我們這些人運氣好,有幸親眼見到了他。他才化橫溢又健談,興趣廣泛兼有一副好嗓子,很快就折服了我們。”

    凱恩斯在寫給《國家》雜志的文章中,在考慮如何刺激國內投資時寫道:“請允許我呈上自己的異端邪說——哪怕它真的是異端邪說。我主張依靠國家,我拋棄自由放任……私營企業不受限制,又得不到扶持,這是注定要讓公眾受苦的。私營企業早已不再處于不受限制的狀態;在許多不同的方面,它都受到限制,受到威脅……,既然私營企業并非全然不受限制,那么我們就不能讓它們完全得不到扶持,而是應當堅決地予以扶持。”凱恩斯希望國家給各類企業以扶持。

    通常認為財政部的功能是把公共開支壓縮到最小。但凱恩斯堅定地認為,公共開支必不可少,浪費一點是“小惡”,推動經濟發展是大善。

    凱恩斯主張,在經濟周期的底部,需求長期短缺會導致經濟活動放緩,從而帶來不必要的失業。他認為,在私有企業不能保證足夠需求的情況下,政府應當通過公共項目的方式創造需求。在《通向繁榮之路》里,凱恩斯直言不諱地批評了認為只要堅守傳統補救措施,世界經濟就能復原的人。“仍然有人堅信,唯一的出現就是苦干、忍耐、節儉、改善業務方法,信貸更加謹慎,以及避免政府干預。”他認為政府的干預可以發揮乘數效應。

    羅斯福的新政對美國經濟走出危機起了積極作用。羅斯福對凱恩斯主義思想的應用還只是淺嘗則止,不成則換。羅斯福歡迎凱恩斯到訪白宮。凱恩斯提出了自己的意見,希望擴大公共工程的規模。羅年斯福雖然按凱恩斯的意見辦了,但心里還是很緊張。到了1937年,生產、利潤和工資都恢復到了美國1929年的水平,標志著復蘇走上了正軌。于是羅斯福發出了政策轉向的信號。1937年6月,羅斯福重新回歸正統路線,他削減開支、緊縮信貸、提高稅收,聯邦創造就業崗位的機構運作放緩。不久之后,美國又一次陷入衰退。“羅斯福衰退”持續到了整個1938年。

    關鍵時刻,凱恩斯主義挽救了羅斯福。在1937年4月14日的爐邊談話中,羅斯福采納了凱恩斯的思想。他說:“我們的問題,主要來自消費需求不振。讓經濟轉好的關鍵在我們”。他宣布將3億美元用于清理貧民窟,1億美元用于修建公路,其余數百萬美元用于修建鐵路,這樣可以使美國經濟走出低谷。美國經濟確實再一次走出了低谷,靠的是政府直接管理、直接投資、直接上項目的凱恩斯主義的基本措施。

    來自哈耶克的批判

    弗里德里希·哈耶克是奧地利人。他的父親是名醫生,也是個郁郁不得志的大學講師,因為沒能成為全職學者,總有一種失敗感。哈耶克為了安慰自己,在維也納大學兼職教授植物學。哈耶克酷愛大學教授的職位。一旦有機會就到大學當講師。“我小時候一直懷著這樣的念頭——人生中沒有哪一種職業比大學教授更崇高。”

    與學業出眾的凱恩斯不同,哈耶克是個差生,兩次被學校除名。哈耶克當過兵,他的超群的智力在軍官訓練班上脫穎而出,他借助于打仗的空隙讀了一些書,在讀完借來的經濟學著作之后,終于感覺到了自己的激情所在。戰爭結束后,哈耶克回到了維也納大學法律系,開始熟悉奧地利學派的經濟學。奧地利學派當時特別關注價格,尤其是機會成本。也就是說,消費者在購買產品時可選擇替代品。如有人買了啤酒,而放棄了買紅酒;如有人錢進行投資,而放棄了存款所得的利息——后者就是他們選有前者而付出的機會成本。

    對于戰后歐洲出現的通貨膨脹如何治理,凱恩斯主義和哈耶克的經濟主張截然不同。凱恩斯主張加強政府管理,避免價格波動。哈耶克則極力主張通過市場去解決問題。他相信,市場走向均衡的“自然力量”能夠讓波動的經濟恢復秩序,但這需要長期。凱恩斯對長期的回答是:“長期而言,我們都會死的。”一個主張政府干預,一個主張依靠市場,這是二人辯論的問題的核心。各說各的問題,只是隨著辯論的深入,說得更為完美。

    對于凱恩斯的主張降低存款利息,制造更多資本,為儲蓄不足以維持的投資提供資金,人為延長了“生產周期”。事實上,由于生產周期的延長,逼得人們不得不放棄大量資本貨物、尤其是機器等資本物。

    哈耶克認為,問題的癥結在于中央銀行降低利率干預了儲蓄和投資之間的關系。事實上,即使政府不加干預,隨著時間的推移,所有市場,都會達到一種均衡狀態:制造商的商品供給與需求相匹配。哈耶克認為,價格機制可以走向均衡,任何人為改變價格的嘗試都會帶來可怕的后果。哈耶克相信,只要能維持真正的自然利率,經濟體中貨幣就能變為“中性”。在這樣的環境中,商業周期的波動就來自其他因素的變化,如新產品的發展或新發明的發現。

    尼古拉斯·韋普肖特在《凱恩斯大戰哈耶克》一書中總結到,采取行動改善生活是政府的職責所在。哈耶克認為,由于自然力量不可抗衡,政府的強力干預徒勞無功。凱恩斯拒絕堅守自由市場,認為把達爾文主義空運至經濟生活中并不適當。哈耶克最終得出的結論是,人們很難發現,甚至根本不可能發現有關機器如何運作的知識。制定經濟政策的嘗試,就像是理發員作外科手術,很可能弊大于利。

    凱恩斯認為,人要為自己的命運負責:而哈耶克則有些不情不愿地認為,人只能服從自然規律,命中注定只能接受經濟規律的支配?;诖?,兩人對政府和生活提出了一系列不同的主張。凱恩斯持樂觀主義態度:如果掌權者做出正確決策,生活不必那么艱難;哈耶克則認同一種悲觀主義的態度:人類生活守著嚴格的限制,不管用心多么良苦,試圖改變自然規律的做法,都必然會招來意想不到的后果。

    通往奴役之路

    《通往奴役之路(珍藏精裝版)》
    [英]弗里德里希·奧古斯特·馮·哈耶克 /著
    王明毅 馮興元等 /譯
    中國社會科學出版社
    2022年4月

    1936年凱恩斯出版了《就業、利息和貨幣通論》,其內容已經廣為人知。哈耶克1944年出版了《通往奴役之路》?!锻ㄍ壑贰纷畛趺麨椤队媱澖洕鐣膱髴?,根據哈耶克在1938年和1939年的兩篇文章中探討的觀點展開。他認為,主張用計劃經濟取代現代自由市場的人,不管多么用心良苦,都等于踏上了一條有可能導致暴政的道路。他宣稱,一旦市場的自由運作受苦超過了某個程度,規劃者就被迫要擴大控制范圍,甚至一切都接受其掌控?!锻ㄍ壑贰肥构顺蔀橹慕洕鷮W家。

    長期實行凱恩斯主義的結果肯定是滯脹,因為擴張性政策的主要用途是打阻擊戰,阻礙經濟下滑,是解決總量的問題。而經濟下行大多數時間是經濟結構問題。馬克思說,固定資本的更新,是資本主義走出危機的契機。周期性的結構性問題靠拔苗助長是解決不了的。實踐多少次證明凱恩斯主義是通向繁榮和邁向滯脹是一把雙刃劍。

    我們還是堅持社會主義市場經濟的體制,在政府和市場之間尋找一個適合點。我們還必須堅持馬克思主義的生產第一的觀點,用供給側和經濟周期解決經濟結構問題。簡單地多發貨幣,在貨幣貶值的情況下會使老百姓人心惶惶。

    (作者系中國人民大學中國特色社會主義政治經濟學研究中心學術委員會委員、經濟學院教授)

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